證券業從業人員管理要求概述(PDF 35頁)

一、法規體係
二、法定製度
三、法定標準
四、管理體製
五、注冊要求
六、行為規範
七、年檢要求
八、懲戒措施
九、誠信記錄
一、法規體係（體係圖）
國家法律和行政法規4件
部門規章和規範性文件25件
自律規則和行為規範30件
從業人員管理法規體係層次清楚、完整
為行業人才資格管理提供充分依據
從業人員管理法規體係內容係統、全麵
資格考試：《證券業從業人員資格考試辦法（試行）》等
執業注冊：《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》等
後續培訓：《證券業從業人員培訓綱要（試行）》等
行為規範：《證券業從業人員執業行為準則》等
懲戒措施：《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》等
誠信記錄：《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》等
境外互認：《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排——與證券及期貨人員資格有關的安排》
中國證監會行政監管
中國證券業協會自律管理
《證券法》
第一百七十九條國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（四）依法製定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施。
《證券法》
第一百七十六條證券業協會履行下列職責：（四）製定會員應遵守的規則，
組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。
《關於賦予中國證券業協會部分職責的決定》
四、負責證券從業人員資格的考試、認定和執業注冊。
五、製定證券從業人員職業道德操守準則和行為規範，對證券從業人員實行自律管理。
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