某信托投資業務流程建立與完善方案(ppt98頁)

一、金新產業投資的工作流程
1. 交易生成
2. 初步篩選
3. 盡職調查
4. 交易結構
5. 投資管理
6. 退出變現
產業投資業務的產生往往經過大量的篩選和分析
1.金新應建立穩定的交易流以形成項目意向
1.1金新首先可以從多方渠道收集可能的交易信（包括目標企業和上市殼公司）
1.1金新的信息渠道
1、理財人員
2、現有客戶
3、戰略合作夥伴
4、其他中介及外部合夥人
1.1.1 產業基金對於理財人員的價值
1.1.2 產業基金對於現有客戶的價值
1.1.3 產業基金對於戰略合作夥伴的價值
1.1.4 產業基金對於其他中介和外部合夥人的價值
1.2 金新的各級人員應根據自身的渠道資源收 集交易信息
1.3 通過標準化的數據庫建設確保信 息的保存和更新
上市公司（殼資源)基礎信息表格
戰略投資企業基礎信息表格
2.初步篩選的工作重點在於盡快形成投資項目 名單
2.1 項目意向的篩選首先基於產業投資
2.1.1 產業投資業務的前期需要進行初選
2.1.2 產業投資對項目的篩選的標準
2.1.3 產業投資業務的投資理念、
2.1.4 目標企業的特點
2.1.5 目標企業的規模
2.1.6 業主出讓的動機
2.1.7 產業投資的交易類型
2.2對於通過第一輪篩選的項目意向應進行決策 層訪談以深入的收集信息
3.盡職調查即是通過深入詳盡的分析以製定投 資模式
3.1首先應明確對該項目進行盡職調查 的關鍵議題
3.2盡職調查的主要內容包括對目標企業所在 行業、企業、管理層以及退出機遇的詳盡分析
4.1 國際上金融工具的發達使產業投資在交易組織方麵擁有諸多選擇
4.2 交易條款/法律文件的擬定審核常需要進入 外部專業機構
5. 項目交易完成後通過投資管理以確保企業經 營目標的實現
5.1 金新產業投資在近期內應主要以積極的企業高層的身份實施管理
5.1.1 選派代表金新產業投資的董事成員5.1.2 協助製定/審核企業經營戰略計劃，
將預先設定的業績目標轉換 成切實可行的實施方案
5.1.3 對目標企業管理層的監督與激勵
5.2 根據經營計劃的內容，金新在近期內應主要 對投資企業的財務和18新利真人网 進行管控
5.2.1.財務控製
5.2.1.1 建立紮實的財務控製基礎
5.2.1.1.2 完善財務製度
5.2.1.1.3 健全內控體係
5.2.1.2重點控製內容
5.2.2.1 對企業管理層實行目標管理和績效考核
5.2.2.2 對於經營活動中出現的問題實施相應的管控
6. 產業投資項目的退出包括對項目投入的變現 和投資基金的解散
6.1 對於產業投資的退出選擇應兼顧收益和退出 成本
6.2 根據投資收益製作標準化的投資報告
附錄
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