新證券法培訓資料(ppt 62頁)

一、《證券法》修改的基本背景
二、《證券法》修改的主要特點
三、《證券法》修改的主要內容
四、《證券法》修改對資本市場的影響

四個不相匹配:
1. 老《證券法》與我國資本市場的地位和應發揮的作用不相匹配
2. 老《證券法》與我國加入WTO以及進一步對外開放深化的形勢要求不相匹配
3. 老《證券法》與我國資本市場發展和創新的要求不相匹配
4. 老《證券法》與當前的國內外經濟、金融環境的要求不相匹配
五大焦點問題:
一、分業經營、分業管理
二、現貨交易
三、融資融券
四、國企炒股
五、銀行資金入市
六大方麵:
1. 調整對象
2. 發行人和上市公司質量
3. 證券公司綜合治理
4. 投資者保護
5. 發行、交易、登記結算和監管製度
6. 法律責任和訴訟機製
《證券法》修改的主要特點:
一、放鬆管製，鼓勵創新，大力發展證券市場 。
二、提高上市公司質量，強化證券公司製度建設，防範證券市場風險。
三、以投資者為本，多管齊下，構建證券市場投資者保護製度 。
四、結合我國證券市場特色，充分吸收國外證券市場的發展經驗 。
五、統一協調兩法修改，對兩法調整的法律邊界進行清晰界定，完善了證券法律體係 。

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