證券從業人員後續職業培訓資料(ppt 43頁)

證券從業人員後續職業培訓資料內容簡介：
以包銷方式承銷股票時，承銷商為取得股票故意使股票在承銷期結束時有剩餘：故意囤積或截留；縮短承銷期；減少銷售網點；中國證監會認定的其他行為。承銷商以提供透支、回扣或中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人認購股票。承銷商進行虛假承銷，是指證券經營機構在名義上是承銷商，但實際上並沒有從事承銷股票的活動或承擔承銷股票應盡的責任。
承銷商透露未依法披露的招股說明書、公告前的發行方案以及承銷過程中有關審購數量、預計中簽率等非公開信息。承銷商在承銷過程中及承銷結束後、股票上市前，參與所承銷股票的私下交易，或為這些交易提供任何便利。證券經營機構透支申購股票，為客戶進行透支申購或為客戶融資申購股票。
證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業務，從事虛假承銷，透露非公開信息，從承銷到股票上市前參與所承銷股票的私下交易或為這些私下交易提供便利的，中國證監會將視情節輕重，單處或並處警告、罰款、暫停股票承銷業務資格半年至1年的處罰。
中國證監會對其他不當行為的處罰有：單處或並處警告、沒收非法所得、暫停股票承銷業務資格半年至1年、取消股票承銷業務資格、暫停單項或全部證券業務的經營資格。

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