證券市場的監管體係分析(ppt 52頁)

證券市場的監管體係分析目錄：
1、監管體係
2、對證券市場主體的監管
3、對證券交易的監管
4、信息披露製度

證券市場的監管體係分析內容簡介：
證券交易所必須向證券交易的行政主管機關辦理注冊登記，將其所有活動，包括會員注冊、證券注冊、證券交易數量及結構變化等情況，按期報送證券管理機關。
證券交易所的成立必須取得行政主管機關的批準。證券交易所主管機關有權審查證券交易所的各項文件及活動的合法性。
證券交易所的活動必須接受行政主管機關和自律組織的監督。行政主管機關雖不得幹預證券交易所的業務，但卻有權對證券交易所進行定期和不定期檢查，並要求其定期彙報規定的營業和財務報告。自律組織也有權根據自律組織的規範來監督證券交易所的活動。證券公司的主要活動是經紀業務、自營業務和承銷業務三大塊。所以對證券公司的監管也是圍繞這三大塊展開。 經過中國證監會指定培訓機構舉辦的證券從業資格培訓或通過其他學習方式達到相應水平，並通過中國證監會統一組織的資格考試。

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