現代投資銀行業結構及體製(ppt 38頁)

現代投資銀行業結構及體製目錄：
第一節、投資銀行業結構
第二節、投資銀行業的管理體製
第三節、投資銀行發展模式

現代投資銀行業結構及體製內容提要：
以政府機構為主導的外部監管模式
以SEC為最高管理層的監管主體
以德國中央銀行為最高管理層的監管主體
以英國金融服務局為投資銀行業的最高監管機構
以日本金融監督局為最高管理層的政府監管模式
以行業協會與交易所為主的自律管理模式
證券商協會和證券交易所的監督
交易所的監管地位不斷加強
保護投資者特別是中小投資者
發行人 中介機構 市場參與者
確保市場公平、高效和透明度
降低市場的係統性風險
交易所的監管活動 高效的交易 清算機製
職能部門
發行部 交易部 上市部 機構部
基金部 法律部 稽查部 期貨部
信息中心 國際業務部 外事部 人事部
發行審核委員會
主要職責
起草證券期貨市場有關法律法規
垂直領導全國證券期貨監管機構
證券的發行、上市、交易、托管和結算
監管境內期貨合約的上市、交易和結算
規定監管境內機構從事境外期貨業務
管理證券期貨交易所
監管證券公司、基金公司

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