證券投資基金關聯交易監管研究(doc 31)

摘要：本文從證券投資基金交易涉及的三個主要關係人及其法律地位入手分析，引出證券投資基金交易中的重要問題——關聯交易問題。在對英美法係國家（地區）及大陸法係國家（地區）對證券投資基金關聯交易監管的對比和簡要分析的基礎上，本文對我國證券投資基金關聯交易的監管方式進行了探討，提出對證券投資基金關聯交易可采用“放手”式監管方式，並從事前、事中和事後不同角度提出了相關製度建設建議。
　　關聯交易是證券投資基金發展過程中不可回避的一個重要問題。由於證券投資基金的關聯交易事關基金投資人的切身利益，事關基金業的健康發展，成熟市場國家（地區的證券監管部門都非常重視證券投資基金的關聯交易，並製訂了一係列監管措施。我國證券投資基金行業尚處於起步階段，對基金關聯交易的監管缺乏係統的、有針對性的監管規定。本文通過對不同國家（地區基金關聯交易的比較分析，試圖對我國證券投資基金關聯交易的監管與規範作以簡要探討。

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