證券公司客戶資產管理業務規範(doc 15)
證券公司客戶資產管理業務規範(doc 15)內容簡介
第一章 總 則
第二章 業務範圍和業務資格
第三章 基本業務規範
第四章 風險控製和客戶資產托管
第五章 監管措施和法律責任
第六章 附 則
第一條 為規範證券公司客戶資產管理活動，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》和其他相關法律、行政法規，製定本辦法。
第二條 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的規定，不得有欺詐客戶行為。
第三條 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益衝突
..............................
用戶登陸
資產管理熱門資料
資產管理相關下載