某控股公司內部控製自我評價報告(pdf 9頁)

某控股公司內部控製自我評價報告內容提要：
公司內部控製綜述：
公司自成立以來注重內部控製機製和內部控製製度的建設，按照
《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《企業內部
控製基本規範》和《上市公司內部控製指引》等法律法規，先後製定
了《分子公司管理製度》、《審計製度》、《投資管理製度》、《關聯交易
管理製度》、《募集資金管理製度》、《對外擔保管理製度》、《重大信息
內部報告製度》等公司內部管理製度，建立了較為有效的內部控製製
度體係。上述各項製度對公司的生產經營起到了有效的監督、控製和
指導的作用。
報告期內，公司內部控製活動及建立健全的各項內部控製製度符
合國家有關法律、法規和監管部門的要求，保證了公司經營管理的正
常進行，具有合理性、完整性和有效性。
..............................