理財顧問業務教學資料(ppt 31頁)

理財顧問業務教學資料目錄：
第一節、理財顧問概述
第二節、財務顧問
第三節、委托理財業務
第四節、投資谘詢

理財顧問業務教學資料內容提要：
理財顧問的業務範圍及收費方式：

業務範圍：為客戶（主要是企業和政府機構）進
行籌資顧問、資產重組顧問、投資顧問、財務風險
管理顧問、項目融資顧問
收費方式：
一種是獨立收費方式，即投行接受客戶委托，
為客戶提供各類獨立的顧問服務，顧問費用由雙方
商定，也可由投資銀行根據該項目所耗費的時間和
人工確定
另一種是非獨立收費形式，即投行提供的顧問
服務包括在其它業務中，如證券承銷、企業並購和
風險管理等，顧問報酬也列入其它業務當中計算
投資銀行開展理財顧問業務須注意的事項：
第一，投資銀行為了科學、準確、規範、有序地開
展理財顧問業務，必須組建谘詢業務專家委員會
第二，要建立金融谘詢業務的資料信息庫
第三，要加強對金融谘詢業務人員的崗位培訓
第四，切忌草率出具谘詢意見，注意谘詢結論的權
威性

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