就《證券公司信息隔離牆製度指引》答記者問(doc 7頁)

就《證券公司信息隔離牆製度指引》答記者問內容提要：
日前，中國證券業協會(以下簡稱協會)發布了《證券公司信息隔離牆製度指引》(以下簡稱《指引》)，協會有關負責人就《指引》有關問題回答了記者的提問。
問：請介紹一下《指引》出台的背景?
答：建立健全信息隔離牆製度，切實防範內幕交易和管理利益衝突，是法律法規對證券公司的要求，是保護投資者合法權益，維護證券市場公平交易秩序的重要措施。近年來，各證券公司按照法律法規和監管要求，積極探索建立適合自身情況的信息隔離牆製度，已經取得初步成效，但行業內對信息隔離牆的一些概念理解不盡一致，各公司實施信息隔離牆製度的具體方法和措施也不盡相同。證券公司普遍希望出台信息隔離牆製度建設的行業指導意見。
協會合規專業委員會自2009年10月組建後，即成立了專題研究組，著手研究證券公司信息隔離牆等合規管理方麵的基礎性製度建設課題。2010年6月，合規專業委員會成立《指引》起草小組，正式啟動起草工作。經過半年的反複研究與論證，並兩次向行業征求意見，12月下旬經常務理事會審議通過，近日正式發布。
問：《指引》的主要內容是什麼?
答：《指引》主要包括以下四個方麵的內容：
一是明確信息隔離牆製度和敏感信息的基本概念。要求證券公司建立信息隔離牆製度的有效機製，明確公司董事會、管理層、各部門和分支機構在信息隔離牆製度建立和執行方麵的職責等。
二是信息隔離牆製度的一般規定。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、信息隔離牆的建立、跨牆管理製度、觀察名單和限製名單製度以及敏感信息不當泄露時的處理措施。
三是對具體業務的信息隔離牆的規定。包括投資銀行業務觀察名單和限製名單的出入單時點、限製名單所限製的業務範圍、發布證券研究報告的信息隔離措施、證券自營與證券資產管理業務之間聯合調研和委托調研的處理、證券公司與直投子公司之間信息隔離機製的建立等。
四是明確證券公司工作人員證券投資行為的管理和監控。規定證券公司應當建立工作人員證券投資行為管理製度，防範工作人員違規從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當利益。
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