資金資本市場部轄內交易結算規則培訓教程(ppt 30頁)

資金資本市場部轄內交易結算規則培訓教程目錄：
一、結算職責
二、業務審核
三、主要業務結算規則
四、國際慣例

資金資本市場部轄內交易結算規則培訓教程內容提要：
交易結算的主要職責：
結算人員要嚴格遵守審核交易的流程，經過合規合法性審核、授權授信審核、交易價格審核、交易要素一致性審核，真實、準確、及時地完成資金資本市場部各項交易的結算指令的編製、審核、資金收付和有價證券劃撥等工作。
結算的及時準確
確保資金的安全性
結算審核的主要內容：
合法、合規性審核
協議有效性審核
交易要素的一致性審核：
人民幣：將當日到期和前日發生的（T+1清算）轄內拆借交易進行統一軋差，具體軋差方式為：按照聯行和大額支付係統兩種不同支付方式分別先行軋差，軋差後如兩種支付方式收付方向相同，軋差淨額由支付方通過聯行和大額支付係統主動向對方付款；軋差後如兩種支付方式收付方向相反，則進行再次軋差，軋差淨額由支付方通過聯行或大額支付係統主動向對方付款。
人民幣當天T/D當天V/D的交易，逐筆全額交割，遇特殊情況，可與總行溝通後再行清算。

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