ST恒立股權分置改革說明書(pdf 51頁)

釋義 ......................................................................................................................................... 11
第一節公司基本情況 .............................................................................................................. 13
一、公司概況 ............................................................................................................................. 13
二、近三年公司主要財務指標及會計數據 .............................................................................. 13
三、公司的曆史沿革.................................................................................................................. 14
四、公司上市以來利潤分配情況 .............................................................................................. 16
五、公司設立以來曆次融資情況 .............................................................................................. 16
六、公司目前的股本結構 .......................................................................................................... 16
第二節公司設立以來股本結構的形成及曆次變動情況 ......................................................... 18
一、公司設立時股本結構的形成 .............................................................................................. 18
二、公司設立後曆次股本變動情況 .......................................................................................... 18
第三節非流通股股東介紹 ...................................................................................................... 20
一、非流通股股東情況介紹 ...................................................................................................... 20
二、提出股權分置改革動議的非流通股股東及其持有公司股份的數量、比例和有無權屬爭議、質押、凍結情況.................................................................................................................. 26
三、提出股改動議的非流通股股東持股數量、比例及相互之間的關聯關係 ...................... 27
四、非流通股股東、持有公司股份總數百分之五以上的非流通股股東的實際控製人，在公司董事會公告改革說明書的前兩日持有公司流通股股份的情況以及前六個月內買賣公司流通股股份的情況 ..................................................................................................................... 27
第四節股權分置改革優化方案 ............................................................................................... 29
一、股權分置改革方案優化的背景 .......................................................................................... 29
二、原股權分置改革方案與優化方案對比 .............................................................................. 29
三、股權分置改革優化方案概述 .............................................................................................. 33
四、保薦機構對本次改革對價安排的分析意見 ...................................................................... 39
五、非流通股股東做出的承諾事項以及為履行其承諾義務提供的保證措施 ...................... 40
第五節股權分置改革對公司治理的影響................................................................................ 43
一、公司董事會意見.................................................................................................................. 43
二、公司獨立董事意見 .............................................................................................................. 44
第六節股權分置改革中可能出現的風險及處理方案............................................................. 45
一、股改優化方案不能獲得相關股東會議批準的風險 .......................................................... 45
二、未能按時取得國資主管部門批準的風險 .......................................................................... 45
三、股權分置改革完成後無法恢複上市的風險 ...................................................................... 45
第七節公司聘請的保薦機構和律師事務所 ............................................................................ 47
一、公司聘請的保薦機構 .......................................................................................................... 47
股權分置改革說明書（全文） 嶽陽恒立冷氣設備股份有限公司
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二、公司聘請的律師事務所 ...................................................................................................... 47
三、保薦機構和律師事務所在公司董事會公告改革說明書的前兩日持有公司流通股股份的情況以及公告前六個月內買賣公司流通股股份的情況 .................. 47
四、保薦意見結論 ..................................................................................................................... 48
五、律師意見結論 ..................................................................................................................... 48
第八節備查文件 ...................................................................................................................... 49
一、保薦協議 ............................................................................................................................. 49
二、非流通股股東同意股權分置改革的協議書 ...................................................................... 49
三、非流通股股東委托公司董事會召開2012年專項股東大會的委托書 ............................ 49
四、保密協議 ............................................................................................................................. 49
五、獨立董事意見函.................................................................................................................. 49
六、非流通股股東的承諾函 ...................................................................................................... 49
七、與本次股改相關的重要協議等法律文件 .......................................................................... 49
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