證券業監管規範管理(ppt 50頁)

第一節 證券業監管概述
主要包括兩方麵的內容：
（二）經濟手段
第二節 證券機構監管
二、證券交易所對會員公司的監管
第三節 證券市場監管
上交所七措施嚴打內幕交易
二、對證券欺詐的監管：
（三）對市場操縱的監管：
四、對金融衍生市場的監管
（二）國際上對衍生工具交易的風險管理製度
5、每日無負債製度
二、上市公司的信息披露製度
信息披露主體是指發行公司和上市公司，他們依法承擔披露義務的信息發源人義務。
4、有利於證券監管部門加強對市場的監控。
（四）信息披露的基本原則：
三、我國證券市場的信息披露監管
（三）證券交易所的信息公開製度
發行人的主要職員，包括董事、監事、經理及在文件上簽章的其他職員
4、上市公司信息披露的手段有待於改進。
（一）德日模式：
日本的主銀行製包括三個基本層麵：
法人相互持股有兩種形態：
德日公司的股東監控機製是一種“主動性”或“積極性”模式
成立兩種管理機構，即執行董事會和監督董事會。
股東通常將公司日常決策的權力委托給由董事組成的董事會。
1、企業所有權或股權主要由家族成員控製
複習思考題：

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