證券投資的交易管理(ppt 68頁)

1、公司如何發行證券
2、證券如何交易
3、美國的證券市場
4、買空與賣空
5、證券市場監管
3.1 公司如何發行證券
公司如何發行證券
投資銀行
首次公開發行
初次公開發行（IPO）中的價格低估
已發行證券的發售
3.2 證券如何交易
3.2.2 經紀人
3.2.3 市場的類型
3.2.4 交易指令
買入價和賣出價
交易指令的類型
4）交易指令的種類
3.2.5 交易機製
3.3 美國證券市場
3.3.2 紐約證券交易所
紐約股票交易所的經紀人與交易商
發出市場指令(存在專營商時的指令交易過程)
大宗和小額買賣指令
3.3.3 電子通信網絡
3.3.4 全美市場體係
3.3.5 債券交易
3.4 其他國家的市場結構
股票市場的全球化和並購
3.5 交易成本
上海證券交易所費用
（2）買賣價差（隱性成本、流動性）
3.6 保證金交易（信用交易）
3）保證金帳戶
（2）保證金的種類-保證金購買
維持保證金（maintenance）：
以保證金購買: 初始條件 例3.1
表3.4 對用保證金購買股票的說明
增加的實例
對賣空的管理
賣空舉例
整個賣空過程的有關問題
空頭頭寸的保證金催繳
3.8 證券市場監管
3.8.2 證券市場的監管
3.8.3 內幕交易

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