中國證券登記結算有限公司公司證券資金結算業務(pdf 71頁)
中國證券登記結算有限公司公司證券資金結算業務(pdf 71頁)內容簡介
目錄
第一篇 結算參與人 1
第一章 結算參與人申請參與結算業務 1
第一節 結算參與人開通證券資金結算業務電子平台 1
第二節 申請基本流程 2
第三節 證券公司申請參與結算業務 2
一、證券公司參與證券資金結算業務 2
（一）證券公司申請參與自營及經紀結算業務 2
（二）證券公司申請參與融資融券結算業務 4
二、證券公司加入中國結算TA係統 5
（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結算賬戶 5
（二）證券公司申請開立集合資產管理計劃申購贖回資金結算賬戶 6
第四節 商業銀行申請參與結算業務 7
一、商業銀行申請托管人（證券投資基金、社保基金、企業年金、集合資產管理計劃等的托管）結算業務 7
二、商業銀行申請QFII托管結算業務 8
三、上市商業銀行申請參與深交所債券交易結算業務 8
四、商業銀行申請證券質押結算業務 9
五、商業銀行加入中國結算TA係統 10
第五節 基金管理公司申請加入中國結算TA係統 10
一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結算賬戶 10
二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結算賬戶 11
第六節 基金代銷公司申請加入中國結算TA係統 11
第七節 預留指定銀行收款賬戶注意事項 12
第八節 其他機構申請參與結算業務 13
第二章 結算參與人變更結算賬戶資料 14
一、基礎資料變更 14
（一）結算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶 14
（二）結算參與人變更預留印鑒 15
（三）結算參與人變更結算賬戶名稱 15
二、其他基礎資料變更 15
第三章 結算參與人申請撤銷結算賬戶 16
一、申請撤銷結算賬戶 16
二、結算賬戶餘額結轉 16
第四章 交易單元相關業務 17
第一節 證券公司交易單元相關業務 17
第二節 托管人交易單元相關結算業務 19
一、托管人新增交易單元 19
二、托管人減少交易單元 19
第五章 詢證業務 20
第六章 風險管理 21
一、結算備付金最低限額管理 21
二、結算保證金管理 22
三、風險基金管理 23
四、日常風險隱患記錄 24
五、資金交收違約處理 25
第七章 常見業務案例 26
[案例一] 證券公司開通代辦股份轉讓業務案例 26
[案例二] 結算參與人撤銷結算賬戶案例 26
[案例三] 證券公司向基金管理公司出租交易單元業務案例 27
第二篇 資金結算 28
第一章 結算基本要點 28
一、法人結算 28
二、分級結算 28
三、資金交收賬戶 28
四、結算方式 28
第二章 資金清算 30
一、清算安排 30
（一）多邊淨額清算 30
（二）權證交易、ETF交易及單市場ETF申贖現金替代等業務，采用多邊淨額清算 30
（三）專項資產管理計劃轉讓、中關村園區公司股份轉讓、權證行權、跨境ETF申購現金替代、公司債協議交易和中小企業私募債交易等業務，采用逐筆全額清算 30
（四）其他業務的清算 31
第三章 資金交收 32
一、資金交收要點 32
二、資金交收 32
（一）擔保交收 32
1、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業債、分離債和可轉債交易、質押式回購、代辦股份轉讓等交易及公司債集中交易等業務。 32
2、權證、ETF 的交易和單市場ETF申贖的現金替代等業務。 32
（二）非擔保交收 33
（三）代收代付 34
三、資金劃撥 35
四、資金賬戶餘額查詢 36
[案例] 36
第四章 發行業務的資金結算 39
一、A股發行業務資金結算 39
（一）首次公開發行股票業務（申購資金T+3解凍，T為網上申購日及網下繳款日） 39
（二）增發業務資金結算（申購資金T+4解凍，T為網上申購日，采用原股東優先配售、資金配售相結合的發行方式） 41
（三）配股業務資金結算（采用原股東優先配售的發行方式） 42
二、債券發行業務資金結算 42
（一）國債網上發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷的發行方式） 42
（二）公司債發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷、資金申購－搖號抽簽、原股東優先配售發行方式） 42
（三）企業債網上發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷的發行方式） 43
（四）可轉換公司債發行業務資金結算（采用原股東優先配售、資金申購－搖號抽簽相結合的發行方式） 43
（五）分離交易的可轉換公司債券發行資金結算 43
三、基金發行業務資金結算 44
第五章 其他業務的資金結算 45
一、信用交易業務 45
二、質押式回購業務 46
三、權益分派業務資金結算 46
四、要約收購業務資金結算 47
五、可轉債的轉股、贖回、回售的資金結算 47
六、季度結息 47
七、客戶、自有結算備付金賬戶資金調整 47
八、手工提款 48
第六章 結算數據及相關通知 49
一、主要結算數據及發布途徑 49
二、通過綜合通信平台接收通知 50
第三篇 相關資料 51
第一章 收費標準 51
第二章 結算銀行信息 55
第三章 業務聯係方式 56
第四章 數據接口規範 57
第五章 業務規則 58
附件一：“D-COM係統災備方案指引” 59
附件二：“B類代辦股份轉讓結算業務申請程序” 61
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第一篇 結算參與人 1
第一章 結算參與人申請參與結算業務 1
第一節 結算參與人開通證券資金結算業務電子平台 1
第二節 申請基本流程 2
第三節 證券公司申請參與結算業務 2
一、證券公司參與證券資金結算業務 2
（一）證券公司申請參與自營及經紀結算業務 2
（二）證券公司申請參與融資融券結算業務 4
二、證券公司加入中國結算TA係統 5
（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結算賬戶 5
（二）證券公司申請開立集合資產管理計劃申購贖回資金結算賬戶 6
第四節 商業銀行申請參與結算業務 7
一、商業銀行申請托管人（證券投資基金、社保基金、企業年金、集合資產管理計劃等的托管）結算業務 7
二、商業銀行申請QFII托管結算業務 8
三、上市商業銀行申請參與深交所債券交易結算業務 8
四、商業銀行申請證券質押結算業務 9
五、商業銀行加入中國結算TA係統 10
第五節 基金管理公司申請加入中國結算TA係統 10
一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結算賬戶 10
二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結算賬戶 11
第六節 基金代銷公司申請加入中國結算TA係統 11
第七節 預留指定銀行收款賬戶注意事項 12
第八節 其他機構申請參與結算業務 13
第二章 結算參與人變更結算賬戶資料 14
一、基礎資料變更 14
（一）結算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶 14
（二）結算參與人變更預留印鑒 15
（三）結算參與人變更結算賬戶名稱 15
二、其他基礎資料變更 15
第三章 結算參與人申請撤銷結算賬戶 16
一、申請撤銷結算賬戶 16
二、結算賬戶餘額結轉 16
第四章 交易單元相關業務 17
第一節 證券公司交易單元相關業務 17
第二節 托管人交易單元相關結算業務 19
一、托管人新增交易單元 19
二、托管人減少交易單元 19
第五章 詢證業務 20
第六章 風險管理 21
一、結算備付金最低限額管理 21
二、結算保證金管理 22
三、風險基金管理 23
四、日常風險隱患記錄 24
五、資金交收違約處理 25
第七章 常見業務案例 26
[案例一] 證券公司開通代辦股份轉讓業務案例 26
[案例二] 結算參與人撤銷結算賬戶案例 26
[案例三] 證券公司向基金管理公司出租交易單元業務案例 27
第二篇 資金結算 28
第一章 結算基本要點 28
一、法人結算 28
二、分級結算 28
三、資金交收賬戶 28
四、結算方式 28
第二章 資金清算 30
一、清算安排 30
（一）多邊淨額清算 30
（二）權證交易、ETF交易及單市場ETF申贖現金替代等業務，采用多邊淨額清算 30
（三）專項資產管理計劃轉讓、中關村園區公司股份轉讓、權證行權、跨境ETF申購現金替代、公司債協議交易和中小企業私募債交易等業務，采用逐筆全額清算 30
（四）其他業務的清算 31
第三章 資金交收 32
一、資金交收要點 32
二、資金交收 32
（一）擔保交收 32
1、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業債、分離債和可轉債交易、質押式回購、代辦股份轉讓等交易及公司債集中交易等業務。 32
2、權證、ETF 的交易和單市場ETF申贖的現金替代等業務。 32
（二）非擔保交收 33
（三）代收代付 34
三、資金劃撥 35
四、資金賬戶餘額查詢 36
[案例] 36
第四章 發行業務的資金結算 39
一、A股發行業務資金結算 39
（一）首次公開發行股票業務（申購資金T+3解凍，T為網上申購日及網下繳款日） 39
（二）增發業務資金結算（申購資金T+4解凍，T為網上申購日，采用原股東優先配售、資金配售相結合的發行方式） 41
（三）配股業務資金結算（采用原股東優先配售的發行方式） 42
二、債券發行業務資金結算 42
（一）國債網上發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷的發行方式） 42
（二）公司債發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷、資金申購－搖號抽簽、原股東優先配售發行方式） 42
（三）企業債網上發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷的發行方式） 43
（四）可轉換公司債發行業務資金結算（采用原股東優先配售、資金申購－搖號抽簽相結合的發行方式） 43
（五）分離交易的可轉換公司債券發行資金結算 43
三、基金發行業務資金結算 44
第五章 其他業務的資金結算 45
一、信用交易業務 45
二、質押式回購業務 46
三、權益分派業務資金結算 46
四、要約收購業務資金結算 47
五、可轉債的轉股、贖回、回售的資金結算 47
六、季度結息 47
七、客戶、自有結算備付金賬戶資金調整 47
八、手工提款 48
第六章 結算數據及相關通知 49
一、主要結算數據及發布途徑 49
二、通過綜合通信平台接收通知 50
第三篇 相關資料 51
第一章 收費標準 51
第二章 結算銀行信息 55
第三章 業務聯係方式 56
第四章 數據接口規範 57
第五章 業務規則 58
附件一：“D-COM係統災備方案指引” 59
附件二：“B類代辦股份轉讓結算業務申請程序” 61
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