銀行內部控製評價報告(doc 38頁)

目 錄
第一部分 概況 2
一、評價範圍 2
二、評價依據 2
三、評價過程與評價方法 2
四、內部控製總體評價 5
五、內部控製評價報告的使用 6
第二部分 內部控製體係有效性評價 7
一、內部控製環境 7
二、風險識別與評估 12
三、內部控製措施 16
四、監督評價與糾正 20
五、信息交流與反饋 21
第三部分 內部控製執行有效性評價 25
一、內控執行情況總體評價 25
二、抽樣測試及結果分析 26
三、內控執行問題原因分析 28
第四部分 內部控製管理建議 30
一、內部控製管理建議一覽表 31
二、內部控製管理建議 33

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