證券交易真題及答案(doc 10頁)

摘要
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．準確地說，（ ）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
A．機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
B．機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
C．機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D．國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》
2．公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行並募足股份後其股份總數的（ ）。公司將本次配股募集資金用於國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限製。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
3．按照（ ）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對象 B．交易規模 C．交易場所 D．交易性質
4．為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （C） 的規定。
A．貨幣政策 B．財政政策 C．產業政策 D．價格政策
5．可轉換債券是指可兌換成（ ）的債券。
A．股票 B．另一種債券 C．期貨 D．現金
6．證券（ ）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付淨額進行計算的處理過程。
A．清算 B．交割 C．交收 D．登記
7．在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營範圍及持有股份的質押情況。
A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

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