國聯證券合規風險控製手冊(ppt 68頁)

主要內容
第一章 總則
第二章 基本原則
一、合規管理基本原則
二、公司及員工的承諾
三、其他
第三章 遵守所適用的法律、法規和製度
第四章 合規組織
一、合規管理組織架構
二 、合規管理責任
三、主要合規事務與要求
第五章 合規報告的路徑和形式
第六章 員工關係
第七章 資格管理
第八章 外部任職
第九章 員工投資政策
第十章 公共關係
第十一章 了解客戶
第十二章 與客戶的交往
第十三章 利益衝突和內幕交易
第十四章 反不正當競爭及商業賄賂
公司禁止以下行為的發生：
第十五章 禮品和款待
在下列情況下，禮品應該得到拒絕：
第十六章 反洗錢工作
第十七章 公司信息保密和財產保護
第十八章 信息係統安全
第十九章 禁止行為
第二十章 違規行為的舉報
第二十一章 處 罰
第二十二章 修 改
第二十三章 豁 免
第二十四章 谘 詢

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