證券法培訓講義(ppt 62頁)

主要內容
一、《證券法》修改的基本背景
二、《證券法》修改的主要特點
三、《證券法》修改的主要內容
四、《證券法》修改對資本市場的影響

兩大關鍵詞
三次審議
四個不相匹配
五大焦點問題
六大方麵
《證券法》修改的主要特點
（一）修改證券發行製度與條件，創設發行保薦與預披露製度，強化證券發行中的法律責任。
（二）調整證券上市條件，改革上市審核和複核體製
（三）進一步規範相關主體的市場交易行為
（四）進一步完善信息披露製度，強化上市公司管理。
（五）適應實踐需要，完善上市公司收購的規定
（六）新增處罰條款，加強對發行人、上市公司及其關聯人員的約束
（七）建立股東代表訴訟，完善股東訴訟機製
（一）擴大證券法調整範圍。（第2條）
（二）“分業經營、分業管理”呈現鬆動之勢，依法拓寬資金入市渠道。
（三）加強投資者保護，完善民事賠償責任。
（四）完善證券交易製度，為市場發展創新預留了廣泛空間。
（五）明確證券交易所的自律組織地位，賦予更多市場監管權限。
（六）強化對證券公司的監管，防範市場風險。
（七）建立貨銀對付製度，完善證券登記結算體係。
（八）增加行政監管權力，提高證券市場的監管力度。

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