證券市場基本法律法規(PPT 186頁)

主要內容
證券市場基本法律法規
第一章證券市場基本法律法規
第一節證券市場的法律法規體係
第二節 公司法
公司的分類
一、公司的分類
公司的設立的概念
二、有限責任公司
1、有限責任公司的概念
2.有限責任公司的設立條件
3.公司章程的製定
4.股東的出資
5.公司登記
(五）有限責任公司的組織機構
董事會的組成
監事會及監事的職權
三、股份有限責任公司
（四）股份有限公司的設立
股份有限公司的設立條件
股份有限公司的設立方式
4.發起人的出資
（2）發起人出資的交付
5.股份的公開募集
6.公司創立大會
7.設立公司的審批和登記
設立公司的審批和登記(續）
8.發起人的法律責任
9.關於有限責任公司變更為股份有限公司的法律規定
關於有限責任公司變更為股份有限公司的法律規定
（五）股份有限公司的組織機構
1.股東大會
2.董事會
3.監事會
4.股份有限公司的經理
股份的發行
四、股份的轉讓
公司的合並與分立
第三節 證券法
證券法的概念與調整範圍
證券法的基本原則
證券的發行和上市
證券發行的概念
證券發行的申請與核準
證券發行審核的法律後果
證券的承銷
證券上市
證券上市的暫停與終止
信息公開製度
信息公開的基本要求
信息公開的種類
虛假陳述的法律責任
虛假陳述民事責任的司法解釋
損失範圍
投資損失
投資損失基準日
上市公司的收購
上市公司收購的概念
上市公司收購的法律原則
第四節 基金法
法律關係構成因素
（1）主體：
委托人——基金份額持有人
基金份額持有人享有下列權利
受托人——基金管理人、基金托管人
基金管理人
基金管理人應當履行下列職責
基金托管人
基金托管人應當履行下列職責
（2）客體：——基金財產
募集、交易與運作
非公開募集基金募集
基金合同
應當采用資產組合方式進行證券投資
基金資產投資範圍
第五節 期貨交易管理條例
2.期貨交易所履行下列職責
3.期貨交易所應當健全下列風險管理製度：
4.異常情況,期貨交易所可以采取下列緊急措施
設立期貨公司的條件：
期貨公司業務實行許可製度
期貨交易基本規則
1.下列單位和個人不得從事期貨交易
3.保證金製度
4、期貨結算製度
5、保證金追加
6.交割倉庫由期貨交易所指定不得有下列行為：
7.違約處理
8、會員分級結算製度
監督管理
2.證監會可采取的措施：
七.法律責任
3.內幕信息處罰
5.對交割倉庫處罰
6.國有企業違反處罰
7.非法從事境外期貨處罰
8.變相設立交易所處罰
9.期貨軟件商的處罰
10.其他服務機構的處罰
11.期貨交易所、非期貨公司結算會員
12.期貨交易所、非期貨公司結算會員
第六節 證券公司監督管理條例
證券公司市場準入條件
股東資質限製的四種情形
獨立董事
董事會專門委員會
行使經營管理權之專門機構
合規負責人
公司章程變更報備
章程其他重要條款
三、證券公司規範經營監管要求
分公司及子公司管理
高管人員監管要求
從業人員資格及道德風險防範
證券經紀人的監管要求
證券公司的信息披露義務
四、主要業務的規則和風控措施
客戶識別及評估義務
細化客服工作要求
細化客服工作要求
投資谘詢業務的禁止性規定
內部隔離牆風險控製
內部隔離牆風險控製
強化監管責任及處罰力度
強化監管責任及處罰力度
五、客戶資產保護監管要求
客戶資產的性質
客戶資產的存管、托管
交易信息、資金信息的寄送、查詢

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