上市公司證券登記存管業務培訓資料彙編(DOC 58頁)

目 錄
第一章 證券登記結算機構介紹 1
第一節 曆史沿革 1
第二節 公司宗旨 1
第三節 基本職能 1
第四節 組織架構 1
第五節 業務概況 2
第二章 證券登記 4
第一節 證券登記概述 4
一、 證券登記的概念 4
二、 證券登記的作用 4
三、 證券登記的分類 4
四、 證券登記的模式 6
五、 證券登記業務要點 6
第二節 證券初始登記 7
一、 首發登記 7
二、 非公開發行證券登記 7
三、 配股登記 8
第三節 證券變更登記 9
一、 集中交易變更登記 9
二、 非交易變更登記 9
第四節 證券退出登記 10
第五節 股票轉板登記 11
一、 主板、中小板或創業板股票轉代辦股份轉讓係統 11
二、 代辦股份轉讓係統、報價股份轉讓係統股票轉主板、中小板或創業板 12
第六節 曆史遺留問題的處理 12
一、 D字頭賬戶 12
二、 實物股票 13
三、 待確認股份登記及紅利申領 13
第三章 股份管理 15
第一節 股份性質管理 15
一、 股權分置時代的股份性質分類 15
二、 股權分置改革後的股份性質分類 15
第二節 股東類別標識管理 16
一、 股份持有人類別登記的必要性 16
二、 股份持有人類別標識的分類 16
三、 股份持有人類別標識登記的途徑 16
四、 股份持有人類別標識登記的修改 17
第三節 限售股份管理 17
一、 高管股份管理 17
二、 限售股份解除限售登記 19
三、 股東追加承諾股份限售登記 21
四、 墊付對價償還 21
五、 限售股轉托管 23
六、 個人限售股轉讓征稅管理 23
第四節 股權激勵股份管理 28
一、 現狀與基本模式 29
二、 法規介紹 29
三、 業務流程 30
第四章 證券登記相關服務 33
第一節 權益分派 33
一、 規則介紹 33
二、 網上辦理流程 34
三、 網下辦理流程 36
四、 注意事項 36
第二節 證券持有人名冊服務 37
一、 證券持有人名冊發送 37
二、 證券發行人數據查詢 38
第三節 信息披露義務人數據查詢 39
一、 規則介紹 39
二、 網上辦理流程 39
三、 注意事項 41
第五章 發行人E通道介紹 43
第一節 發行人E通道定義 43
一、 曆史沿革 43
二、 平台特點 43
第二節 數字證書使用介紹 44
一、 用戶名與用戶密碼 44
二、 數字證書 44
三、 用戶登錄 46
四、 用戶及數字證書管理 46
第三節 發行人E通道業務功能 47
一、 權益分派業務 47
二、 解除限售業務 48
三、 非公開發行業務 48
四、 不定期持有人名冊查詢業務 48
五、 定期持有人名冊查詢業務 48
六、 信息披露義務人數據查詢 48
七、 股份托管分布信息查詢 49
八、 股本結構查詢 49
九、 高管信息查詢 49
十、 股份凍結數據查詢 49
十一、 限售/非流通股明細數據查詢 50
十二、 股東大會業務 50
第四節 發行人E通道未來發展 50
附錄 51
第一節 登記存管業務收費標準 51
第二節 登記存管業務谘詢電話 53
第三節 相關法規、業務規則及指南下載地址 54

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