投資銀行培訓課件(doc 38頁)

內容摘要
一、填空題
1.投資銀行在英國被稱為
2.1933年美國國會通過了著名的 《銀行法》 ，明確規定將投資銀行業務與商業銀行業務分開。
3.隨著世界經濟一體化的進程加快，投資銀行業逐漸呈現的發展趨勢包括能化 和 集中化 。
4.投資銀行和商業銀行的業務本源不同，業務範圍也各有側重。在融資方式上，商業銀行屬於 間接融資 ，而投資銀行屬於 直接融資 。
5.投資銀行的主要功能包括、、和進產業集中 。
二、不定項選擇題
1.投資銀行的早期發展主要得益於（ A ）
A.貿易活動的日趨活躍
4.現代意義上的投資銀行起源於（ D ）
D.歐洲
5.以下屬於投資銀行的功能的是（ ABCD ）
A.媒介資金供需 B.構造證券市場 C.促進產業整合 D.優化資源配置
6.證券市場由（ ABD ）主體構成。
A.證券發行者 B.證券投資者 D.投資銀行
7.以下屬於混業經營運作的前提條件是（ ABCD ）
A.銀行本身具備較強的風險意識
B.銀行具備有效的內控約束機製
C.當局的金融監管體係完善高效
D.法律框架健全
8.根據承銷過程中所承擔的責任和風險的不同，承銷方式一般包括（ ACD ）
A.包銷 C.代銷 D.餘額包銷
9.兼並是指（ AB ）
A.兩個或多個以上的企業結合後創立一家新企業
B.一家企業吸收另外一家或幾家企業的行為

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