合格投資者適當性製度培訓資料(doc 34頁)

內容摘要
第一章 總則
第一條 為保障名揚投資管理有限公司（以下簡稱公司）基金募集業務的規範、健康運行，保護投資者的合法權益，控製基金銷售業務風險，現依據《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行） 》、《證券投資基金法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售適用性指導意見》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關法律法規及公司規定，製定本辦法。
第二條 公司各部門應嚴格執行本辦法，審慎評估投資者的風險認知水平和風險承受能力，為適當的投資者提供資產管理服務。
第三條 業務部門和風控部門應當指導投資者根據相關法律法規要求，主動了解資產管理投資策略的風險收益特征，結合自身的經濟實力、風險承受能力進行自我評估，審慎決定是否參與基金投資業務。
第四條 公司執行兩級審核，由業務部門評估崗作出初評，風控部複核崗進行複核評估。
第五條 公司必須嚴格執行實名製銷售、實名製管理要求和私募基金合格投資者適當性評估要求。
第二章 適當性管理部門和崗位職責
第六條 風控部負責根據合格投資者適當性的相關規定，製定公司的適當性製度，完善內部分工與業務流程，負責組織合格投資者適當性製度環節的落實。
第七條 風控部負責以下投資者適當性管理的日常工作：
(一)對業務部門評估崗提交的投資者適當性製度材料、書麵承諾、調查問卷等，審查客戶提交資料的完整性、有效性、一致性、合規性。
(二)查詢或組織查詢投資者在商業銀行、中國證券投資基金業協會的投資者信用風險信息和在中國證監會網站等多種渠道的投資者誠信信息。
(三)接受投資者投訴，根據公司投訴管理辦法及時報送風控部並上報公司領導、協調處理直至投訴完結。
第八條 風控部適當性的管理職能通過風控部複核崗的審核、複核和負責人的綜合把關來體現，並簽字留痕。
第九條 評估崗。評估崗為公司風控部人員或業務部門具有基金相關資曆的人員，負責合格投資者適當性評估工作。

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