證券登記結算管理辦法(doc 32頁)

　　第一條 為了規範證券登記結算行為，保護投資者的合法權益，維護證券登記結算秩序，防範證券登記結算風險，保障證券市場安全高效運行，根據《證券法》、《公司法》等法律、行政法規的規定，製定本辦法。
　　第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統稱證券)的登記結算，適用本辦法。

　　非上市證券的登記結算業務，參照本辦法執行。

　　境內上市外資股的登記結算業務，法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)另有規定的，從其規定。

　　第三條 證券登記結算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。

　　第四條 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

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