核準製法規及其完善方向(ppt 161頁)

核準製法規及其完善方向目錄：
第一部分　中國證券發行核準製製度
一、證券市場及其地位：執業的舞台
二、證券市場進一步發展麵臨的挑戰及選擇
三、證券發行核準製是對政府審批體係的揚棄時市場發展的選擇
四、證券發行核準製是對發達市場經驗的借鑒
五、核準製的內含與實質
六、發行審核的核心問題及任務
七、核準過程
八、IPO:核準過程簡述
九、發行人質量的審核保證體係
十、參與核準製下股票發行的其他機構
十一、核準製的法規、標準和規則體係
第二部分核準製下主承銷商業務的重大
一、發行市場的活動主體（players）
二、證券發行的中介團隊
三、主承銷商在中介機構團隊中的角色
四、主承銷商的核查
五、核準製下中介服務的性質
六、核準製下主承銷商的關鍵性角色
七、主承銷商的權利
八、主承銷商的責任和義務
九、主承銷業務的主要內容
十、主承銷商監管思路的深化
第三部分Pro-IPO的策劃、改製重組和法定輔導
一、首次公開發行股票公司改製重組暫行規定
二、改製重組的主要內容
三、公司與公司文化
四、公司治理的實質
五、公司治理與證券市場監管
六、何謂改製？
七、何謂重組？
八、四類企業分類治理
九、國有背景的企業
十、非國有背景的企業
十一、當前我國公司治理存在差距的深層原因剖析
十二、核準製下輔導工作的定位
十三、輔導工作的基本規範
第四部分慎重推薦與申報
一、優秀企業優先進入（Firstinforbest
二、公司質量與中介業務
三、核準製下發行人質量的重要性
四、公司質量與公司融資
五、申報準則是適應核準製的要求而製定的
六、申報準則的核心內容
七、申報準則主要特點
八、按核準製精神設計
九、申報準則的內容體係
十、明確了申報責任
第六部分核準製下強製性信息披露及其專業基礎
第七部分可轉換公司債券融資戰略
一、序言
二、優異企業發行可轉換債券
三、對發行人的優點
四、對投資者的吸收力和投資者結構
五、設計可轉換公司債券的融資戰略目的
六、靈活運用CB的靈活性安排（flexibility）
七、發行可轉換公司債券對公司存在的風險
八、賣空機製與證券市場健康發展
九、CB的發行方式
十、可轉換公司債券的定價
十一、投資者投資可轉換公司債券需考慮的因素
十二、可交換股票的可轉換公司債券
十三、可轉換公司債券是一種證券市場創新的品種，對發行人、中介機構和投資者將提出更高的要求
第八部分核準製下主承銷業務發展方向

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