證券發行上市保薦製度暫行辦法(doc 23)

第一章 總 則

第一條 為規範證券發行上市行為，提高上市公司質量和證券經營機構執業水平，保護投資者的合法權益，促進證券市場健康發展，根據有關法律、行政法規，製定本辦法。

第二條 本辦法適用於股份有限公司首次公開發行股票和上市公司發行新股、可轉換公司債券。

第三條 證券經營機構履行保薦職責，應當依照本辦法的規定注冊登記為保薦機構。

第四條 保薦機構應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的規定和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行相關義務。

保薦機構履行保薦職責應當指定保薦代表人具體負責保薦工作。

第五條 保薦機構負責證券發行的主承銷工作，依法對公開發行募集文件進行核查，向中國證監會出具保薦意見。

保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。

第六條 發行人及其董事、監事、經理和其他高級管理人員（以下簡稱“高管人員”），為發行人提供專業服務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構（以 下簡稱“中介機構”）及其簽名人員，應當依照法律、行政法規和中國證監會的規定，承擔相應的責任，並配合保薦機構履行保薦職責。

..............................