營銷相關法律法規及規定(ppt 50頁)

營銷相關法律法規及規定目錄：
第一部分、營銷風險與合規的關係
第二部分、相關法律法規及規定
第三部分、如何合規營銷
第四部分、常見違規現象及典型案例

營銷相關法律法規及規定內容提要：
營銷人員可以從事下列活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、法規和證監會規定可以從事的其他活動。
營銷人員的禁止行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

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