證券投資基金登記結算服務協議書樣本(pdf 15頁)

證券投資基金登記結算服務協議書樣本內容提要：
甲方的權利和義務：
甲方的權利：
1、甲方有權享有乙方提供的基金登記結算服務，有權使用乙方基金登記結算係統辦理投資者賬戶管理、基金持有人名冊登記以及相關基金認購、申購、贖回、基金轉換、轉托管、非交易過戶、凍結解凍、權益分派等基金登記結算相關業務；
2、甲方有權根據有關法律、法規及基金合同的規定，在乙方發送的基金交易待確認數據基礎上對相關基金業務數據進行交易確認處理；
3、甲方有權從乙方獲得相關的業務資料及業務支持；
4、甲方在與乙方協商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業務創新和係統升級工作；
5、甲方有權按照乙方的業務規定通知乙方按甲方要求設臵基金相關業務參數；
6、甲方有權從乙方獲得相關投資者賬戶資料、基金份額餘額等基金注冊登記相關業務數據；
7、甲方有權要求乙方按照乙方相關業務規定按時、足額完成基金業務相關資金結算；
8、甲方有權在乙方係統允許條件下，要求乙方配合進行相關業務糾錯處理。
甲方的義務：
1、甲方在辦理投資者賬戶管理、基金持有人名冊登記以及基金認購、申購、贖回、基金轉換、轉托管、非交易過戶、凍結解凍、權益分派等基金登記結算業務時，應嚴格遵循乙方製定的《開放式證券投資基金及證券公司集合資產管理計劃登記結算業務指南》（以下簡稱“《業務指南》”）、《開放式基金業務數據交換協議》（以下簡稱“《數據交換協議》”）、《開放式證券投資基金及證券公司集合資產管理計劃登記結算業務運作指引》（以下簡稱“《業務運作指引》”）及其他基金登記結算業務相關業務規則、指引以及本協議的規定，並尊重乙方對上述規定的修訂；
2、甲方應確保其製定的基金合同、基金招募說明書等基金文件中的業務處理規則不違背乙方製定的《業務指南》及相關業務規則、指引規定；
3、甲方開辦基金業務前，應按乙方規定的業務表格按時向乙方提供詳盡的基金業務參數信息，並對其提供的基金業務參數的正確性、完整性和合法性負責；
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