證券法的考情分析(doc 15頁)

證券法的考情分析內容提要：
發行人應當具有持續盈利能力，不存在下列情形：
（1）發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；
（2）發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；
（3）發行人在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；
（4）發行人最近1年的營業收入或淨利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；
（5）發行人最近1年的淨利潤主要來自合並財務報表範圍以外的投資收益；
（6）其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。
發行人的董事、監事和高級管理人員具備法律、行政法規和規章規定的資格，了解股票發行上市相關法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任，且不存在下列情形：
（1）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（2）最近3年內受到中國證監會行政處罰，或者最近1年內受到證券交易所公開譴責的；
（3）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。

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