基金法律法規押題密卷八(PDF 42頁)

內容摘要
第 1 題：單項選擇題(本題1分)
開放式基金（）公布基金單位資產淨值。
A、每季度
B、每周
C、每月
D、每日
【正確答案】：D
【答案解析】：
開放式基金每日公布單位資產淨值，每季度公布資產組合，每6個月公
布變更的招募說明書。
【我的筆記】：
查看別人的筆記
第 2 題：單項選擇題(本題1分)
（）原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對
違規行為風險進行評估和報告。
A、公正性
B、客觀性
C、獨立性
D、專業性
【正確答案】：A
【答案解析】：
公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時， 應當堅持統一標
準來對違規行為風險進行評估和報告。
【我的筆記】：
查看別人的筆記
第 3 題：單項選擇題(本題1分)
下列關於忠誠盡責的基本要求，說法不正確的是（）。
A、不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂,如接受或贈送禮物、
回扣、補償或報酬等
B、不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益
C、基金從業人員本人、配偶、利害關係人進行證券投資，應當違守所在
頁碼，1/42(W) w
2015-12-16
機構有關從業人員的證券投資管理製度辦理報批或報備手續
D、不得從事與投資人利益相衝突的業務
【正確答案】：D
【答案解析】：
忠誠盡責的基本要求包括:1.廉潔公正。具體而言，基金從業人員應當做
到以下幾點:⑴不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂如接受或
贈送禮物、回扣、補償或報酬等。⑵不得利用基金財產或者所在機構固
有財產為自己或者他人牟取非法利益。⑶不得利用職務之便或者機構的
商業機會為自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金財產
或者機構固有財產。（5）不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會
公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣
證券期貨。（6）不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益
衝突的活動。（7）乃抵製來自於上級、同事、親友等各種關係因素的
不當幹擾，堅持原則，獨立自主。2.忠誠敬業。具位而言：⑴基金從業
人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同,保證
基金從業人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動。⑵
基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損
壞、丟失。（3）基金從業人員應當嚴格遵守所在機構的授權製度，在
授權範圍內展行職責：超出授權範圍的，應當按照所在機構製度履行批
準程序。⑷基金從業人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提
前向公司提出申請，並積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但
尚未完成工作移交的，從業人員應認真履行各種義務，不得擅自離崗：
已完成工作移交的從業人員應當按照聘用合同的規定，認真展行保密、
競業禁止等義務。（5）基金從業人員本人、配偶、利害關係人進行證
券投資，應當遵守所在機構有關從業人員的證券投資管理製度辦理報批
或報備手續。
..............................