場外交易市場投資者保護法律製度研究(PDF 41頁)

目錄
第1章引言．1
1．1概述．．1
1．1．1背景分析1
1．1．2研究方法2
第2章場外交易市場概述．2
2．1場外交易市場的內涵與外延2
2．1．1場外交易市場的內涵2
2．1．2場外交易市場的外延4
2．2場外交易市場與投資者．5
2．2．1場外交易市場與投資者的關係5
2．2．2投資者保護理論與製度6
第3章科學的場外交易市場製度的構建．7
3．1合理的市場準入門檻和退出機製．．7
3．1．1寬鬆的市場準入7
3．1．2暢通有效的退出機製8
3．2合理的交易製度．9
3．3健全的信息披露製度．．10
3．4良好的投資者適當性管理．1l
3．5科學的監管模式和高質量的監管．12
3．6有效的證券投資者救濟製度．．13
3．6．1證券訴訟製度．13
3．6．2證券投資者保護基金製度．14
3．7優質的投資者教育．15
第4章我國證券場外交易市場投資者保護製度現狀．．16
4．1市場準入和退出機製．．16
4．2交易製度16
4．3信息披露製度．．17
4．4投資者適當性管理製度18
4．5證券救濟製度．．19
4．5．1證券民事賠償製度．19
4．5．2證券投資者保護基金製度．20
4．6我國場外交易市場的監管．20
4．7投資者教育．21
第5章對我國投資者保護製度建設的評述及完善意見．．．22
5．1建立適當的準入和退出機製．．22
5．1．1適時調整準入門檻．22
5．1．2完善現有退出機製．22
5．2健全現有交易製度．23
5．3信息披露製度的細化與拓展．．23
5．3．1提高信息披露法律層級．23
5．3．2細化規則，並適時頒布自願性信息披露指引．24
5．4引入社會力量，提高監管質量24
5．5改革現有救濟製度，增強投資者保護外部力量．25
5．5．1完善證券司法救濟製度。25
5．5．2完善投資者保護基金製度．26
5．6引進第三方教育形式，建立投資者教育長效機製．．27
第6章結論28
致謝．29
參考文獻30
個人簡曆32
lV
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