某年度投證券合規材料管理精簡(doc 50頁)

某年度投證券合規材料管理精簡目錄：
第一部分 建立合規職能（的製度）
第二部分 管理層和決策層的任務
第三部分 履行職責的獨立性和能力
第四部分 合規人員資質
第五部分 評估合規職能的效果
第六部分 監管機構的監管
第七部分 跨境執行措施
第八部分 合規職能的外包

某年度投證券合規材料管理精簡內容提要：
決策機構：“決策機構”包括董事會、合夥企業中的無限合夥人、在實行“雙層委員會”製度的司法區域中的監事會，以及審計委員會。在一些國家中，為了讓公司執行機構（如高級管理人員、綜合管理人員）履行其職責，董事會具備主要的（即使並非專有的）監督公司執行機構的功能。因此，在某些場合下，它被稱為監事會。也就是說，這個機構沒有執行功能。相反，在另一些國家裏，董事會的權力要更大些，它有權設置公司的總體管理框架。此外，在一些國家中，還有可能存在另一種法定的機構對董事們執行職務的行為進行檢查。
政策和程序：“政策和程序”是一個泛稱，包括監督的程序、有關強製性和禁止性行為的程序以及其它內容。某些市場中介機構基於不同的目的或不同的用戶，設置有不同的政策和程序。例如，一些中介機構可能會分別建立以下三種不同的政策和程序：（1）根據法律法規，對強製性和禁止性的行為的列舉說明；（2）對（內部）業務部門的監督結構的列舉說明；（3）對履行合規職能行為的說明。
緒論這份報告的目的是檢查現行IOSCO原則, 並在合規領域建立廣泛的補充原則。“合規性”對於市場中介機構的運作是內在的要求，因為市場中介機構必須建立相應的製度或程序，以確保他們遵守所有有關法律、行為規範和良好的實踐標準，以保護投資者利益，減少違法違規風險、經濟損失或名譽損害。
市場中介機構應以保護客戶利益及維護市場健全的方式運作。 他們必須遵守經營所在地所有的監管要求。遵守證券法律法規和規章 (本文統稱為“證券監管規定”)是市場公平有序和保護投資者的核心基礎之一。同樣重要的是,對於企業商業"文化"的重視和發揚,不僅要符合“法律條文”,而且要符合更高的道德標準和投資者保護標準。
為了實現利益最大化和為客戶提供多樣化的服務，市場中介機構在如何安排他們業務方麵已經越來越具有革新意識。例如,為客戶提供分類服務，與其他企業合作以滿足客戶的全部需求，以及外包給其他組織。業務的複雜性日益增加,從而使合規職能的履行負擔變得更重。 遵守所有法律法規的要求變得越來越重要，難度也越來越大。

..............................