某基金管理公司的內控體係簡介(doc 15頁)
某基金管理公司的內控體係簡介(doc 15頁)內容簡介
某基金管理公司的內控體係簡介目錄:
一、 基金管理公司有效控製風險應當具備的基本要素
二、 鵬華基金管理公司的風險控製實踐
三、 內部控製的發展趨勢
某基金管理公司的內控體係簡介內容提要:
完善內控製度,明確內控職責在鵬華在風險控製實踐中還認識到內控製度應是一個包含兩個層麵的有機整體:一是公司層麵的總體內控製度,它必須全麵覆蓋公司管理和基金運作各個環節。
製定行為操守準則,控製操守風險在培養風險管理文化的基礎上,鵬華還十分重視道德操守風險的防範,製定了詳盡的《員工行為操守準則》,並強製性要求全體員工每年簽署一次;此外,還製定了《基金經理操守準則》並要求基金經理簽署和向社會承諾。操守準則的簽署,意味著全體員工向公司和全社會承諾自覺遵守相關法律法規、基金契約和公司規章製度的規定,並接受社會和公司內部的監督。
獨立的監察稽核,嚴格的紀律程序監察稽核是在各業務部門自我監督基礎上的再監督。監察稽核部是法律法規和內控製度遵守和執行的監督者,是內控體係中的關鍵環節之一。
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