銀行業現場檢查方法技巧與案例分析(PPT 37頁)

前言
第一部分 現場檢查基本原理
第二部分 現場檢查方法、技巧與案例
結束語
現場檢查方法、技巧與案例分析
第一部分 現場檢查基本原理
二、現場檢查的基本原則
三、現場檢查的內容
四、現場檢查的種類
五、現場檢查在法律方麵要注意的問題
第二部分 現場檢查方法、技巧與案例分析
一、現場檢查準備階段（流程圖）
一、現場檢查準備階段
二、現場檢查實施階段（流程圖）
1、抓住各類業務檢查的重點
三、現場檢查報告階段
四、現場檢查處理階段
五、現場檢查檔案整理階段
前言：我們生活在一個國際標準越來越多、
越來越規範各國政治與經濟生活的時代。
幾乎所有的國際組織都在致力於製定各種各樣的標準。
這些標準或原則常常被視作國際慣例的結晶或最佳做法。
對於銀行監管者來說，最重要的莫過於巴塞爾銀行監管委員會製定的
《有效銀行監管的核心原則》。該文件製定了有效
銀行監管體係必備的25條基本原則，覆蓋了銀行從市場準入到退出的全過程，
為持續性銀行監管作出了一整套製度性安排。
對照《核心原則》有關現場檢查工作的要求，
中國銀監會在推進完善現場檢查製度方麵的工作目標是：
建立統一、規範的現場檢查標準和程序，
提高現場檢查的計劃性、針對性、連續性，
實現現場檢查的製度化、規範化、專業化。
所采取的改進措施主要包括：完善現行的現場檢查操作規程，
製定統一的現場檢查手冊，對檢查範圍、頻率、內容、
程序等進行具體規範；
充分利用非現場監測信息和以往現場檢查結果製定詳細的
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