稽核審計部業務流程優化方案(doc 12頁)

稽核審計部業務流程優化方案目錄：
一、部門目前存在的問題
二、導致問題出現的深層次原因
三、業務流程優化方案
四、組織結構基本框架
五、崗位設置的初步安排

稽核審計部業務流程優化方案內容簡介：
對由於監管環境的變化、業務創新、管理模式變革等原因造成的公司風險分布變化及風險點的轉移，沒有建立相應的跟蹤監控機製。對重大突發事件的發生，沒有建立一套快速反應機製，未能在最短的時間內完成調查取證並向公司提出處理意見。
由於據以作出審計評價的法律法規及公司政策規定有不明確之處，理解上有時又不盡一致，加之沒有統一規範的審計評價標準，存在對發生在不同營業部的類似事件，審計評價與審計建議不盡相同的情況。
我們目前的審計報告大多仍止於對單個經營單位的財務、經營數據的羅列以及對其違規違紀事實的簡單描述，缺乏對問題產生原因的深刻探索，也缺乏站在全局高度，對公司整體或某個業務領域的經營情況及風險控製效果的綜合分析。

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