操作風險之現場檢查的方法(doc 31頁)

操作風險之現場檢查的方法目錄：
第一部分：進點會談
第二部分：具體檢查方法
第三部分：檢查資料收集整理

操作風險之現場檢查的方法內容簡介：
由被查行就檢查內容向檢查組彙報相關業務情況。主要是對自查報告中存在的重要風險隱患進行說明，並作相應分析和提出整改意見。檢查組收集相關製度與文件，主要包括涉及操作風險檢查的各項製度（這些我們在進點前已經收集，並作為本操作方案的重要依據）；相關監管部門的監管意見及風險提示等文件（要求被查地區監管部門提供，並在進點前移交檢查組）；被查機構內部檢查、審計文件。以下按“表六　操作風險檢查操作表”細目進行分類列明檢查方法,並將相關規定融入各檢查方法中，由於我們是檢查建設銀行，因此相關文件依據以建行為例。（說明：本人提供各檢查方法中的檢查依據，依據序號采用操作表序號，如操作表中“A1為對賬製度落實情況”，則依據文件名前加A1予以標識，如一項內容有多份文件依據。

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