五礦有色風險管理訪談紀要(doc 1頁)

五礦有色風險管理訪談紀要目錄：
一、主要結論
二、訪談紀要

五礦有色風險管理訪談紀要內容提要：
1、部門職責定位於母公司內部風險管理。
2、負責控製交易中的信用風險、市場價格波動風險、庫存風險、貨載風險、金融風險、業務操作過程中的其它風險，協助法律部規避法律風險。
3、 合同條款中風險的分析、判斷，審核合同。
4、 每年花一個月時間準備ISO年審工作和整改工作。
5、 部門共十人，工作量大。沒有影響業務運行效率。
6、 對母公司投資項目，參與項目前期的部分分析工作，中後期基本不介入。
7、 與子公司直接接觸少。履行管理子公司的職責少。
? 管理製度和業務流程
1、 對子公司的管理製度很少，財務部門有一些財務製度規定，投資部門對投資項目有些相關的製度，其它部門沒有。現有的製度不完備、不詳盡。
2、 新業務流程推行初期，業務部門感覺延誤了業務進展，磨合一段時間後，操作者習慣了並不影響效率。
3、 部分流程的某些環節不合理，後來在實際業務操作中省略了一些不必要的審核環節。
4、 一些製度、流程明顯不科學合理，未得到及時有效的修訂。對不合理的製度和流程，一些部門利用非正式渠道抱怨，但沒有通過正式渠道提議修訂。

..............................