廣百股份股權激勵管理方案(pdf 24頁)

廣百股份股權激勵管理方案目錄：
一、釋義.......................................................................................................................1
二、廣百股份基本情況...............................................................................................2
（一）公司簡介及實行股票期權計劃的基本條件 2
（二）主要股東情況 3
（三）股本結構 4
（四）股票期權計劃的效果 4
三、經營業績與財務狀況...........................................................................................5
（一）近三年合並資產負債表主要數據 5
（二）近三年合並利潤表主要數據 5
（三）近三年主要財務指標 6
四、股票期權計劃的主要內容及股票期權激勵方案...............................................6
（一）股票期權計劃的主要內容 6
（二）股票期權激勵方案 7
五、股票期權激勵績效考核管理.............................................................................13
（一）基本原則及組織體係 13
（二）公司業績考核 14
（三）個人績效考核 17
六、薪酬與考核委員會議事規則及人員組成.........................................................18
（一）薪酬與考核委員會組成 18
（二）薪酬與考核委員會職責 18
七、薪酬體係及績效考核體係.................................................................................19
（一）薪酬體係的運行情況 19
（二）績效考核體係的運行情況 20
八、獨立財務顧問報告的主要內容.........................................................................20
九、法律意見書的主要內容.....................................................................................21

廣百股份股權激勵管理方案內容提要：
根據國務院國資委、財政部《關於印發<國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法>的通知》（國資發分配[2006]175 號），廣百股份具備實施股權激勵的條件：
（一）公司治理結構規範，股東會、董事會、經理層組織健全，職責明確。
外部董事（含獨立董事，下同）占董事會成員半數以上；
（二）薪酬委員會由外部董事構成，且薪酬委員會製度健全，議事規則完善，
運行規範；
（三）內部控製製度和績效考核體係健全，基礎管理製度規範，建立了符合
市場經濟和現代企業製度要求的勞動用工、薪酬福利製度及績效考核體係；
（四）發展戰略明確，資產質量和財務狀況良好，經營業績穩健；近三年無
財務違法違規行為和不良記錄；
（五）證券監管部門規定的其他條件。
本期擬實施的股票期權合計為77.37 萬份，每份股票期權在滿足行權條件時擁有在可行權日以行權價格和行權條件購買一股廣百股份股票的權利。本激勵計劃的股票來源為廣百股份向激勵對象定向發行不超過77.37 萬股的廣百股份股票，占公司股本總額16000 萬股的0.48%。
廣百股份股票期權有效期內發生資本公積金轉增股本、派發股票紅利、股份拆細或縮股、配股、增發、其他股本擴張等事宜，股票期權數量及所涉及的標的股票總數將做相應的調整。
行權條件為：行權時前一年公司三個業績指標——淨利潤增長率、營業總收入增長率和淨資產收益率必須分別大於等於20%、20%和12%（即單個業績指標達標）。若單個業績指標不達標，則當期應生效的股票期權不生效。如果期權在當年不能生效，未生效的期權不可以遞延到下一年,作廢處理。
本激勵計劃授予的股票期權的行權價格為31.59 元（不低於下列價格較高者：本激勵計劃草案公布前一個交易日的公司標的股票收盤價；本激勵計劃草案公布前30 個交易日內的公司標的股票平均收盤價）。廣百股份股票期權有效期內發生資本公積金轉增股本、派發股票紅利、股份拆細或縮股、配股、增發、其他股本擴張等事宜，行權價格將做相應的調整。
行權時前一年公司三個業績指標——淨利潤增長率、營業總收入增長率和淨資產收益率必須分別大於等於20%、20%和12%（即單個業績指標達標）。若單個業績指標不達標，則當期應生效的股票期權不生效。如果期權在當年不能生效，未生效的期權不可以遞延到下一年,作廢處理。

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