某企業改製上市輔導講義(pdf 54頁)
某企業改製上市輔導講義目錄：
第一章概要..................3
1、公開發行上市對企業有什麼好處？.......................3
2、股票發行上市要經過哪些程序？...........................3
3、股票發行上市需要哪些中介機構？.......................4
4、企業如何選擇中介機構？..........5
5、企業發行上市過程中需要承擔哪些費用？...........5
6、目前的發行審核製度具有哪些特點？...................6
第二章改製與設立.......8
1.企業改製有哪些方式？.................8
2.企業改製為股份有限公司需要經過哪些程序？......8
3.改製為股份有限公司應遵循哪些原則？................10
4.有限責任公司整體變更為股份有限公司應注意哪些事項？.............13
5.企業整體改製為股份有限公司應注意哪些事項？13
6.民營企業改製為股份有限公司應特別注意哪些事項？.....................13
7.外商投資企業改製為股份有限公司應特別注意哪些事項？.............14
8.設立股份有限公司需要具備哪些條件？................15
9.設立股份有限公司需要經過哪些程序？................16
10.哪些人可以成為股份有限公司發起人？..............17
11.發起人的權利和義務有哪些？.18
12.什麼是控股股東？.....................19
13.控股股東有哪些需要規範的行為？......................19
14.股份有限公司應設立哪些組織機構？..................20
15.上市公司為什麼要聘請獨立董事？......................21
第三章IPO實質要求..23
（一）主體資格.23
（二）規範運行.23
（三）財務與會計..........................24
（四）股本結構.25
（五）同業競爭.26
（六）關聯交易.27
（七）股份公司應當具有獨立性，即人員、業務、資產、財務、機構五個方麵獨立，做到“五分開”.....29
（八）募集資金.30
第四章上市輔導.........31
1、概述..............31
2、企業接受上市輔導，要達到的目標包括：.........31
3、上市輔導有哪些主要內容？....31
4、輔導流程.......32
5.企業通過上市輔導在獨立性方麵要達到哪些要求？.........................34
6.股票發行計劃主要包括哪些內容？........................36
7.企業如何選擇募集資金投資項目？........................37
第五章申請文件的申報與審核..............39
1.企業製作申請文件需要哪些準備工作？................39
2.申請文件包括哪些主要內容？...40
3.股票發行審核程序主要包括哪些？........................42
4.報送發行申請文件需要注意哪些問題？................43
5.在審核過程中企業應注意哪些問題？....................43
6.股票發行審核委員會製度主要內容有哪些？........45
7.發審委主要關注企業哪些問題？............................46
8.擬上市公司通過發審會審核後需要做哪些工作？47
第六章發行與上市.....48
1.股票發行方案包括哪些主要內容？........................48
2.如何確定股票發行價格？...........49
3.股票發行方式主要有哪些？.......49
4.擬上市公司經證監會核準後，如何申請在交易所發行上市？.........49
5.什麼是路演？..50
6.如何確定股票代碼與股票簡稱？............................51
7.企業上市後需要注意哪些問題？............................51
8.企業上市後如何進行規範運作？............................52
9.企業上市後需要接受交易所哪些持續監管？........52
10.保薦機構的持續督導工作涉及哪些內容？..........53
某企業改製上市輔導講義內容提要：
企業公開發行上市，主要有以下好處：
（1）為企業建立了直接融資的平台，有利於提高企業的自有資本的比例，完善企業的資本結構，提高企業自身抗風險的能力，增強企業的發展後勁。
（2）有利於建立現代企業製度，規範法人治理結構，提高企業管理水平，降低經營風險。
（3）有利於建立歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權製度，增強企業創業和創新的動力。
（4）有利於企業樹立品牌，提高企業形象，更有效地開拓市場，具有良好的廣告效應。
（5）有利於企業進行資產並購與重組等資本運作，為風險資本提供了出口。
（6）有利於企業自身的價值發現。股價是企業發展的先行指標，企業有多少價值，股票市場最能說明問題，也最直接、最客觀。
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