現代企業改製、上市輔導基本手冊(doc 33頁)

現代企業改製、上市輔導基本手冊目錄：
第一章、企業股票上市的核準製度和申請程序
一、推行股票發行核準製
二、實行上市輔導
三、試行獨立董事製
四、股票(A、B股)發行核準程序
五、境內企業申請到香港創業板上市的審批程序
六、推薦境外募集股份及上市預選企業的程序
第二章、光大證券有限責任公司介紹
一、發展曆程
二、國際國內業務同時、同步
三、強大的跨國集團後盾
四、銀行與證券相輔相成
五、投資銀行業務
六、香港及海外業務
第三章、、幾個可選擇上市地的上市條件
一、國內A股上市條件
二、國內B股上市條件
三、國內第二交易係統的發行上市條件
四、香港創業板的上市條件
五、推薦境外上市預選企業的條件

現代企業改製、上市輔導基本手冊內容提要：
和行政審批製相比，核準製的主要特點：
一是在選擇和推薦企業方麵，由主承銷商培育、選擇和推薦企業，增加了承銷商的責任。
二是在企業發行股票的規模上，由企業根據資本運營的需要進行選擇，以適應企業按市場規律持續成長的需要。
三是在發行審核上，將逐步轉向強製性信息披露和合規性審核，發揮股票發行審核委員會的獨立審核功能。新一屆發審委委員絕大部分為證監會以外的專家、學者及市場專業人員。發審委表決通過的，證監會即發文核準，否則，證監會不予核準。
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試行獨立董事製度
獨立董事是指公司製企業中獨立於公司股東且不在公司內部任職的董事。
公司法人治理結構是公司製的核心，而規範的公司法人治理結構，關鍵要看董事會能否充分發揮作用。但在實際的改革過程中卻出現了這樣的現象：不少企業原廠長負責製時的經營班子現在既是經理層又進入董事會，董事會成員和經理成員高度重疊，為內部人控製敞開方便之門，不僅難以真正集體決策，聘任經理也成了走形式。
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監管重點的變化
證監會正在根據市場主體的要求推動對現有法律法規的修訂，製定適應證券市場規範化建設的規章和規則，建立“無異議函”機製，不斷增加政策透明度和可預測性。同時，要在有關法規中進一步明確量刑標準和執法監督的範圍，硬化對發行責任的法律約束，加大對欺詐、內幕交易和重大隱瞞等違法行為的懲罰力度。

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