證券經營管理理論培訓(doc 31頁)

證券經營管理理論培訓目錄：
一、課程基本信息…………………………………………………………1
二、課程性質、目的和任務………………………………………………1
三、學時分配表……………………………………………………………1
四、課內實踐教學要求……………………………………………2
五、課程教學內容……………………………………………2
六、考核方式與標準………………………………………………………6
七、推薦教材………………………………………………………………8

證券經營管理理論培訓內容提要：
《證券經營管理》是證券投資與管理專業的核心必修專業課，內容包括證券發行與承銷和證券交易兩個部分。證券投資與管理專業的培養目標是著力培養係統掌握黨和國家有關經濟、金融市場方針政策、法規和製度，以及股票投資、債券投資、基金運作、企業重組與並購、風險投資和期貨市場的基礎知識和基本技能的學生，通過學習《證券經營管理》這門課程，要求學生熟悉掌握與經濟、金融、證券相關的法律知識、行業法規、監管規章，熟練掌握有關證券發行的基本知識和證券承銷的基本業務技能，掌握證券交易的程序、交易規則、經紀業務的流程與特點。使學生未來能夠在證券公司、投資銀行、各企業實體、政府證券管理機構等專業領域各單位從事證券發行、證券交易、證券投資分析、18新利网址多少 、企業重組與並購、業務推廣與營銷等工作。
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投資銀行業務的內部控製：
1.投資銀行業務內部控製的總體要求
2.承銷業務的風險控製
（1）財務風險控製
（2）對利益衝突的控製
3.股票承銷業務中的不當行為
（1）爭取項目時的不當行為
（2）發行過程中的不當行為
（3）對不當行為的處罰
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股份有限公司的股東和股東大會：
（1）股東的權利和義務
（2）控股股東和實際控製人的定義及行為規範
（3）股東大會的職權
（4）股東大會的運作和議事規則
（5）股東大會決議

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