案件風險防控綜合題(doc 24頁)

案件風險防控綜合題內容提要：
1．案件專項治理的總體原則是（D）。
A．防堵新案、查處陳案 B．標本兼治、統籌推進
C．挽回損失、追究責任 D．標本兼治、重在治本
2．從（B）年開始，中國銀監會在全國銀行業金融機構開展了聲勢浩大的案件專項治理活動。
A．2004 B．2005 C．2006 D．2007
3．下列哪項不屬於案件專項治理工作的“四個目標”。（B）
A．降低案件發生率 B．提高案件預報率
C．嚴懲重處違法違規人員 D．提高案件損失資金挽回率
4．下列不屬於我國農村中小金融機構2009－2011年案件防控治理工作目標的是（D）。
A．案件風險管理意識普遍增強 B．製度流程基本完善
C．內控管理明顯進步 D．現代金融企業製度全麵建成
5．我國農村中小金融機構案件防控治理2009－2011年工作重點分別是（A）。
A．規範、強化、提升 B．強化、提升、規範
C．規範、提升、強化 D．強化、規範、提升
6．要按照“（A）”和“開辦一項業務、出台一項製度、建立一項流程”的原則，強化規製建設。
A．內控優先、製度先行 B．內控優先
C．製度先行 D．以人為本、科學發展
7．法人農村中小金融機構案件防控的第一責任人是（A）。
A．理（董）事長 B．主任（行長） C．監事長 D．分管負責人
8．銀行業金融機構從業人員應當執行（D），誠待客戶，語言文明，舉止大方，提供優質服務。
A．崗位責任製 B．服務承諾製 C．崗位輪換製 D．首問負責製
9．銀行業金融機構從業人員應當樹立（C）理念，與時俱進，追求新知，提升素質，完善技能。
A．科學發展 B．文明服務 C．終身學習 D．合規經營
10．下列不屬於防範操作風險“十三條意見”內容的是（C）。
A．加強規章製度建設 B．加強對基層行的合規性監督
C．加強職業道德建設 D．堅持相關的行務管理公開製度
11．案件治理的六個重點環節是：授權卡（櫃員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、（D）。
A．流程建設 B．製度建設 C．日常教育 D．輪崗休假

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