操作風險現場檢查具體操作方案(doc 32頁)

操作風險現場檢查具體操作方案目錄：
第一部分　進點會談
第二部分　具體檢查方法
第三部分　檢查資料收集整理

操作風險現場檢查具體操作方案內容提要：
一、由檢查組組長向被查行簡要介紹檢查目的、內容及安排
二、由被查行就檢查內容向檢查組彙報相關業務情況。主要是對自查報告中存在的重要風險隱患進行說明，並作相應分析和提出整改意見。
三、檢查組收集相關製度與文件，主要包括涉及操作風險檢查的各項製度（這些我們在進點前已經收集，並作為本操作方案的重要依據）；相關監管部門的監管意見及風險提示等文件（要求被查地區監管部門提供，並在進點前移交檢查組）；被查機構內部檢查、審計文件。

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