合規與合規風險簡介(ppt 17頁)

合規與合規風險簡介內容提要：
專門負責合規管理：
持續關注法律法規規章等的變化；
修正相關內控政策和操作規程中的條款；
製訂及實施合規測試；
為前中後台提供合規支援；
確保合規報告和報表依照監管當局的要求提交；
組織對本行員工的合規培訓。
實施合規風險管理計劃
基本的合規原則
不得違反法律法規的禁止性規範
自覺接受合規的監督
主動尋求合規的專業意見
確保不違反法律法規的禁止性規範。
遵守行政許可和業務準入製度
開展新產品論證
任命董事、高級管理人員
收到監管機關的行政處罰通知

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