某發行上市保薦人盡責調查課件(PPT 33頁)

目錄
第一部分規管製度和保薦人的職責3-10
第二部分保薦人的盡職調查12-19
第三部分盡職調查流程及調查的關鍵範疇21-24
第四部分案例分析26-34

香港聯交所要求上市申請人委任最少一名保薦人協助其上市申請
在《上市規則》第3A.03條下向香港聯交所做出的承諾
在《上市規則》第3A.13條下保薦人向香港聯交所做出的聲明
在《上市規則》3A.13下保薦人向香港聯交所做出的聲明 （續）
在《上市規則》3A.13下保薦人向香港聯交所做出的聲明 （續）
保薦人的獨立性
保薦人盡職調查的義務
《上市規則》第21項應用指引（PN21）
《上市規則》第21項應用指引（PN21）（續）
保薦人和新申請人所聘請的專家之間的關係
保薦人和新申請人所聘請的專家之間的關係（續）
盡職調查的種類
香港上市盡職調查的程序
關鍵的盡職調查範疇
關鍵的盡職調查範疇（續）
案例1：違反版權條例事件
案例1：違反版權條例事件（續）
案例二：對公司分銷網絡的盡職調查
案例二：對公司分銷網絡的盡職調查（續）
案例三：租賃物業的使用權
案例三：租賃物業的使用權（續）

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