中國銀河證券股份公司證券經紀人管理辦法(pdf 30頁)

目 錄
第一章 總則 3
第二章 證券經紀人組織管理 4
第三章 證券經紀人信息管理 4
第一節 任職條件 4
第二節 招募和解約 5
第三節 執業注冊和證書管理 6
第四節 檔案和信息管理 7
第四章 證券經紀人的執業行為規範 8
第五章 證券經紀人培訓 10
第六章 證券經紀人的考核、定級和報酬管理 11
第七章 證券經紀人的風險監控 11
第八章 責任追究 12
第九章 附則 13
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