銀行合規風險講義(ppt 72頁)

主要內容
一、引言
二、《商業銀行合規風險管理指引》主要內容
三、我國銀行業合規機製建設進展情況
四、江蘇農合機構合規機製建設進展情況
五、加強江蘇農合機構合規機製建設對策與建議

一、引言
（一）一些國際性大銀行合規管理的領先做法
（二）一些國家和地區及國際組織強化合規監管的趨勢
（三）銀監會適時發布《商業銀行合規風險管理指引》
二、《商業銀行合規風險管理指引》主要內容
（一）建設強有力的合規文化
1、關於“合規”的內涵。
2、關於“合規風險”
審慎經營規則的製定主體
審慎經營規則的主要內容
3、關於“合規風險管理”
（二）建立有效的合規風險管理體係
1、清晰的合規管理崗位職責體係
2、合規職責承擔者及其相互協調關係
案例：銀行其他部門與合規部門的相互作用表
3、合規管理部門的設置及其獨立性（資源）
案例
案例：
4、合規風險識別與合規管理流程建設
製定合規風險管理計劃
持續合規監督和檢查
合規報告
5、合規培訓與教育製度
（三）建立有利於合規風險管理的三項基本製度
合規績效考核製度　
合規問責製度
誠信舉報製度
（四）重視和加強商業銀行“三道防線”的建設
三、我國銀行業合規機製建設進展情況
（一）進展情況
（二）初步成效
（三）主要問題與挑戰
四、江蘇農合機構合規機製建設進展情況
（一）基本情況與問題
（二）原因分析
（三）推進合規建設的重要性和緊迫性
五、加強和改進江蘇農合機構合規風險管理對策與建議
（一）通過完善公司治理強化合規風險管理
（二）著力推進合規文化的建設
（三）建立有效的合規風險組織框架
（四）加強配套製度建設
（五）合規管理部門工作的有效開展
（六）省聯社應發揮行業具體的指導作用

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