銀行從業人員職業操守與合規經營風險防範(ppt 69頁)

目錄
行規行紀概述
職業操守概述
合規經營
業務操作風險案例分析

從交通紅綠燈談起
令行禁止
授課目錄
行規行紀概述
何謂“規”
何謂“紀”
銀行業行規行紀的特點
銀行業行規行紀分類
銀行業規章製度的特點
銀行業規矩的“三性”
違規違紀利害
遵守行規行紀的“四十八字訣”
執行行規行紀的基本要求
銀行職業操守
《銀行業從業人員職業操守》
員工行為及職業操守
銀行業從業基本準則
銀行業從業人員與所在機構
銀行業從業人員與客戶
銀行業從業人員與同事
銀行業從業人員與同業人員
銀行業從業人員與監管者
《銀行業從業人員職業操守》附則
合規經營
合規及合規風險
合規理念、合規文化及合規要求
業務操作風險案例分析
監守自盜
人員處理結果
法國興業銀行案例
案例分析
英國巴林銀行案例
日本大和銀行案例
防止重大差錯，維護銀行信譽
案例分析：
案例分析九：（1）用境外偽卡在POS機套現詐騙案
案例分析：（2）用虛假資料申辦信用卡套現詐騙案
規範業務標準，提高服務水平
抵製錯誤指令，實施自我保護
三鐵不忘,警鍾常鳴
說文解字
錢

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