某銀行盡職問責與違規積分管理辦法(DOC 48頁)

第一章....總 則....4
第二章....組織職責....6
第一節....盡職調查與問責職責....6
第二節....違規積分職責....8
第三章....工作流程....10
第一節....盡職調查與問責工作程序....10
第二節....違規積分管理程序....15
第四章....管理要求與規則....16
第一節....盡職調查與問責管理要求....16
第二節....違規積分管理規則....18
第五章....附 則....19
附件：....20
附件1.《盡職調查與問責事項梳理表》....22
附錄2.《盡職調查報告》....23
附錄3.《反饋意見書》....24
附件4.《違規事項機構積分記錄單》....25
附件5.《機構積分統計表》....26
附件6.《違規事項積分通知單》....27
附件7.《違規事項個人積分記錄單》....28
附件8.《工作人員積分統計表》....29
附件9.《積分彙總表》....30
附錄10.《問責管理工作開展情況彙總表》....32
附件11.《違規事項積分標準》....33
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